新法速递 |《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》

（来源：法律图书馆）
 

中国证券监督管理委员会公告

〔2015〕19号

　　现公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，自公布之日起施行。

　　　　　
中国证监会　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2015年7月12日

一段时期以来， 部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户， 借用他人证券账户、 出借本人证券账户等， 代理客户买卖证券， 违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》 关于证券账户实名制、 未经许可从事证券业务的规定， 损害了投资者合法权益， 严重扰乱了股票市场秩序。 近日随着市场回稳， 这些违法现象又出现了卷土重来的势头， 可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见：

一、 各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息
系统外部接入管理的通知》（证监办发〔 2015 〕 35 号） 要求， 督促证券公司规范信息系统外部接入行为， 并于 2015 年 7 月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。
中国证券业协会从 2015 年 8 月份开始， 依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》， 认真开展相关评估认证工作 。

二、 中国证券登记结算公司应当按照《证券法》 第一百六十六条的规定， 严格落实证券账户实名制， 进一步加强证券账户管理， 强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查， 严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、 分账户、 虚拟账户等方式违规进行证券交易。

三、 各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》 第二十八条的规定以及证券账户管理规则， 在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称、 身份的真实性进行审查， 保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。对通过外部接入信息系统买卖证券情形， 证券公司应当严格审查客户身份的真实性、 交易账户及交易操作的合规性， 防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

四、 信息技术服务机构等相关方， 直接或者间接违法从事证券活动的， 应当清理整顿。 中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》 发布前的存量可以持续运行， 按照有关规定逐步规范，但不得新增客户、账户和资产。

五、 证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定， 严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。 任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。

六、 对违法从事证券活动的行为， 中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。

七、本意见自公布之日起施行。